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基金从业《法律法规》习题训练:合规管理活动

   日期:2020-11-23     来源:www.qunkongxitong.com    作者:智学网    浏览:727    
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学习是一个不断积累的过程,天天学习一点,天天进步一点!为了帮大伙更高效地备考2020年基金从业考试,智学说每天为大伙上新《基金法律法规》习题供大伙训练。让网校与您一块高效备考2020年基金从业,梦想成真!

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、资金投入管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。
Ⅰ.拓展法律咨询,帮助外部律师一同处置公司法律纠纷与投诉
Ⅱ.按期传达监管需要,打造公司合规文化、提升职员合规意识
Ⅲ.审核各生意部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
Ⅳ.梳理整理各项法律法规、规章规范,拓展合规培训

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查询答案分析【答案】D【分析】

本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、资金投入管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)按期传达监管需要,打造公司合规文化、提升职员合规意识。(2)审核各生意部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核生意部门修订的规范;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)依据法律法规及公司规范的需要,检查评估基金发行及平时运作中(推销、资金投入、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整理各项法律法规、规章规范,拓展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和生意步骤再造、为新品提供合规支持。(6)拓展法律咨询,帮助外部律师一同处置公司法律纠纷与投诉。参见教程(下册)P261。



 
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